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据企业预警通，东海证券公告，经查，公司厦门祥福路证券营业部存在合规覆盖不到位，未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制的问题。中国证券监督管理委员会厦门监管局决定对公司厦门祥福路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
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